¿Qué sucede cuando FSMA o las reglas se rompen

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Las infracciones por las empresas autorizadas

Las sanciones por incumplimiento de la prohibición general son muy graves. Hay cuatro consecuencias principales:

- La responsabilidad penal;

- Inoponibilidad de los acuerdos;

- La responsabilidad;

- La intervención de la FSA o el gobierno para obtener una orden judicial y la restitución.

Responsabilidad penal

Abreach de la prohibición general se castiga con hasta dos años de prisión y una multa ilimitada.

Es una defensa para demostrar que el acusado tomó todas las precauciones razonables y el ejercicio de la debida diligencia para evitar cometer el delito. La carga de la prueba recae sobre el acusado.

Es importante destacar que la sanción más severa, la prisión, está disponible no sólo cuando los individuos actúan a título personal, sino también cuando actúan en nombre de (no autorizadas) las organizaciones. Además, la mera negligencia puede dar lugar a responsabilidad penal: no tiene por qué ser la intención de violar la ley.

Las disposiciones pertinentes figuran en el artículo 400 de la FSMA. Por sección 400 (1), un oficial de una persona jurídica es culpable de un delito cometido por esa persona jurídica, si el delito se perpetró con su consentimiento o connivencia, y atribuible a cualquier negligencia por su parte. 'Oficial' es ampliamente definido en la sección 400 (5) para incluir 'un director, miembro del comité de gestión, director ejecutivo, gerente, secretario u otro funcionario similar del cuerpo ". Además, el mismo apartado se extiende las disposiciones a las que, sin ser nombrado formalmente, pretende actuar en cualquier capacidad. Por sección 400 (5) (b), las disposiciones también se extienden a los controladores individuales.

Existen disposiciones similares para los socios de las empresas y para los oficiales de las asociaciones no constituidas en sociedad y los miembros de sus órganos rectores.

En resumen, cuando un funcionario (como se define) de una empresa permite una actividad regulada que se llevarán a cabo una promoción o financiera a realizar por su (no autorizado) la empresa por negligencia o falta de conocimiento, se corre el riesgo de dos años pena de prisión.

Si una compañía de infracciones a la prohibición o restricción general de promoción financiera, material le ayudará a su defensa si se puede demostrar que buscó asesoramiento profesional adecuado, como parte del proceso de "tomar todas las precauciones razonables y el ejercicio de todos los due diligence '.

acuerdos no aplicables y la compensación

Las consecuencias de la segunda y tercera del incumplimiento de la prohibición o restricción general de promoción económica son las siguientes:

- Cualquier acuerdo resultante es imponerse al cliente;

- El cliente tiene derecho a:

- Recuperar cualquier dinero u otros bienes pagados o transferidos en virtud del acuerdo;

- Recibir una compensación por cualquier pérdida.

Estas son las disposiciones contenidas en los artículos 26-30 de FSMA. Sin embargo, el tribunal tiene discreción en su aplicación. La prueba es si hacer cumplir el acuerdo sería "justo y equitativo". Si el tribunal considera que es (dadas las circunstancias del caso), puede permitir que el acuerdo para ponerse de pie y el dinero o propiedad que se ha pagado / transferidos a mantenerse.

Los siguientes serán factores relevantes en la "prueba": si el solicitante (es decir, la persona en contra) razones para creer que no estaban haciendo nada malo, si (en caso de incumplimiento de la restricción de promoción financiera) que el contrato fue celebrado como consecuencia de la promoción ilegal.

Estos factores de nuevo de relieve la importancia de tener un asesoramiento profesional. Si una empresa o persona accidentalmente infracciones a la prohibición general o financiera de la promoción de restricción que pueden evitar las peores consecuencias, demostrando que tomaron las debidas precauciones. Además de ser una defensa contra la persecución penal, la prueba de lo contrario, podría persuadir a la corte que es justo y equitativo para que el acuerdo de ejecución.

Acciones de cesación y la restitución

La FSA y el gobierno tienen derecho a solicitar medidas precautorias para impedir futuros / contravención prevista de la prohibición o restricción general de promoción financiera. Del mismo modo, se podrá solicitar por la FSA o el gobierno de los pedidos para pagar los beneficios devengados o indebidamente pérdidas o sufrido efectos adversos. Las aplicaciones de la corte se hará en virtud del artículo 380 (de cesación) o la sección 382 (para las órdenes de restitución) de la FSMA.

Las infracciones por las empresas autorizadas

El incumplimiento por las empresas autorizadas de las normas no es en sí un delito. Sin embargo, las consecuencias pueden ser graves. La principal es la disciplina de la FSA. principales facultades disciplinarias de la FSA son los siguientes:

- Las declaraciones públicas y la censura pública en virtud del artículo 205 del FSMA;

- Las sanciones pecuniarias en virtud del artículo 206;

- Cancelación de permiso para que una empresa autorizada o retirada de la autorización de un individuo.

La sanción elegida por la FSA se ajuste a la naturaleza y la gravedad de la infracción. consecuencia Afurther es la exposición a las reclamaciones por daños y perjuicios. Por el artículo 150 de la AFAV, un particular que sufre una pérdida como resultado de una violación de una regla de la FSA tiene el derecho de demandar por incumplimiento de una obligación legal (con algunas excepciones limitadas). Este derecho a la indemnización es además de cualquier otro derecho en el derecho contractual o extracontractual.

Cuando es una empresa autorizada penalmente responsable en virtud de FSMA?

Artículo 397 tipifica como delito penal para hacer declaraciones engañosas. El delito se cometa si:

- Una persona hace una declaración falsa o equívoca o engañosa, ya sea a sabiendas o imprudentemente, o deshonestamente oculta un hecho material;

- La acción u omisión es con el propósito de inducir a otra persona a entrar en un acuerdo pertinente (en sentido amplio, un acuerdo por el FSMA).

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