¿Cuáles son los Principios de la FSA

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Los Principios de la FSA para que las empresas son:

1. Afirm debe llevar a cabo sus negocios con integridad.

2. Afirm debe llevar a cabo sus actividades con la debida competencia, atención y diligencia.

3. Una empresa debe tener un cuidado razonable para organizar y controlar sus asuntos

responsable y eficaz, con sistemas adecuados de gestión de riesgos.

4. Afirm deben mantener recursos financieros adecuados.

5. Afirm deben observar normas adecuadas de comportamiento en el mercado.

6. Una empresa debe tener debidamente en cuenta los intereses de sus clientes y tratarlos con justicia.

7. Una empresa debe tener debidamente en cuenta las necesidades de información de sus clientes, y comunicar la información a ellos en una manera que sea clara, veraz y no engañosa.

8. Una empresa debe gestionar los conflictos de intereses de manera justa, tanto entre sí y sus clientes y entre un cliente y otro cliente.

9. Una empresa debe tener un cuidado razonable para garantizar la idoneidad de sus consejos y decisiones discrecionales para cualquier cliente que tenga derecho a confiar en su juicio.

10. Una empresa tiene que organizar la protección adecuada para los activos de los clientes cuando se es responsable de ellos.

11. Afirm debe hacer frente a sus reguladores de manera abierta y cooperativa, y adecuada debe revelar nada a la FSA en relación con la firma de la FSA que razonablemente cabría esperar previo aviso.

Los principios son muy importantes. Violación de ellos podría dar lugar a una censura muy bien, público o, en los casos más graves, la cancelación de la autorización de la empresa (lo que lo hacen incapaz de continuar con la actividad regulada).

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